法律法規(guī)
- 2024-02-11《中華人民共和國(guó)公司法》解讀與說明
- 2024-02-10《中華人民共和國(guó)公司法》（2024年7月1日起施行）
- 2022-01-24中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2022〕第1號(hào)（金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法）
- 2021-05-15關(guān)于發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知
- 2021-04-19中國(guó)人民銀行令〔2021〕第3號(hào)（金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法）
- 2021-01-29人民銀行反洗錢局發(fā)布《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指引》
- 2020-12-30《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》
- 2020-03-12國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 國(guó)辦發(fā)〔2020〕5號(hào)
- 2019-12-31《中華人民共和國(guó)證券法(2019修訂)》
- 2019-01-28《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》（2019.01.01起實(shí)施）
- 2019-01-28人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》
- 2018-11-14關(guān)于加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單管理和FATF公布的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)客戶管理的風(fēng)險(xiǎn)提示
- 2018-11-14中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知（銀辦發(fā)【2018】130號(hào)）
- 2017-04-26金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
- 2016-07-01《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
- 2016-03-15支付機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法
- 2016-02-29《中華人民共和國(guó)證券法》
- 2016-01-20《中華人民共和國(guó)信托法》
